(资料图片)

7月7日，浙江证监局发布行政处罚决定书显示，经查明，蚂蚁(杭州)基金销售有限公司(以下简称“蚂蚁基金销售”)存在违反代销基金产品准入、宣传、档案管理有关规定；违反基金销售机构人员管理、内部控制有关规定的行为。

浙江证监局指出，蚂蚁基金销售上述行为反映出公司在开展基金销售业务过程中，未能恪尽职守，未履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。公司总经理林思思对公司开展基金销售业务负有管理责任，是公司前述违法违规行为的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据有关规定，浙江证监局决定对蚂蚁基金销售给予警告，并处以7368万元罚款；对林思思给予警告，并处以15万元罚款。

（文章来源：北京商报）

关键词：