证监会对中天国富证券采取监管谈话措施
2023-09-09 04:24:13 来源:中新经纬
(资料图)
中新经纬9月8日电 证监会网站近日披露关于对中天国富证券有限公司采取监管谈话措施的决定。
来源:证监会网站
证监会表示,经查,发现中天国富证券存在以下违规问题:一是内控部门监督有效性、履职独立性不足,部分项目内核意见跟踪落实不到位,保荐工作报告大幅删减关注问题,内核未关注关于撤否项目的重大风险问题,薪酬考核体系不合理,存在过度激励。二是廉洁从业风险防控机制不完善,第三方服务机构审查制度执行不到位。
上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(以下简称《保荐办法》)第三十一条、第三十二条、第三十四条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(以下简称《合规管理办法》)第六条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(以下简称 《廉洁从业规定》)第六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、第十四条、第二十八条、第五十七条、第六十一条的规定。按照《保荐办法》第六十四条、《合规管理办法》第三十二条和《廉洁从业规定》第十八条的规定,证监会决定对该公司采取监管谈话的行政监督管理措施。现要求中天国富证券有限公司合规负责人、投行业务负责人携带有效身份证件接受监管谈话。
证监会还表示,中天国富证券应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责,并向贵州证监局提交书面问责报告。
公开资料显示,中天国富证券成立于2004年,由中天金融集团股份有限公司(000540.SZ)控股,以贵阳、深圳、上海、北京为核心设立18家分公司,并下设深圳市中天佳汇股权投资管理有限公司、贵阳中天佳创投资有限公司两家全资子公司。公司业务涵盖证券承销与保荐、证券经纪和证券自营。(中新经纬APP)
【编辑:陈俊明】
关键词:
[责任编辑:]
相关阅读
- (2023-09-09)证监会对中天国富证券采取监管谈话措施
- (2023-09-09)中国生物重组凝血因子Ⅷ正式获批
- (2023-09-09)如何让文化站有温度、更有热度?杭州临平:文化惠民“有一套”
- (2023-09-09)世界显示产业大会上企业家的关注:需求波动与技术新机遇
- (2023-09-09)存在内控独立性不足等问题,华西证券被证监会采取责令改正措施
- (2023-09-09)20亿元!大湾区科创战略投资基金增资 合肥引导基金、北京建工集团出手
- (2023-09-09)知名火锅店羊肉卷掺鸭肉!致歉,赔钱,门店停业保安值守,半天超200人索赔!
- (2023-09-09)天元区栗雨小学:朝气蓬勃新学期 奋发图强向未来
- (2023-09-09)【地评线】太阳鸟时评:“服贸会再创佳绩”为高质量发展注入新动力
- (2023-09-09)罗布泊初体验|9月团期期期成行,等你加入
- (2023-09-09)继神话装之后,LOL技能急速引外网吐槽,冷却上限也得改回来?
- (2023-09-09)一波三折!17年前的西安丁白村出租房命案告破
- (2023-09-09)美国总统拜登宣布继续实施国家紧急状态
- (2023-09-09)美元高位出现回调 黄金价格区间缓涨
- (2023-09-09)一千港币换多少人民币(2023年9月8日)
- (2023-09-09)为什么天气预报有的时候不准?
- (2023-09-09)展会人潮涌动 宾客共话发展(三)
- (2023-09-09)Relativity Space向NASA租用A-2试验台以促进Terran R的开发
- (2023-09-09)马滢:8年前顿悟出家,在4千米雪域高原上修行,成最美法师
- (2023-09-09)好莱客(603898.SH)拟推2023年员工持股计划 规模不超6135.8万元
- (2023-09-09)中山西路“绿波带”,你体验了吗?
- (2023-09-09)巴金的书有哪些(文法课:巴金弟弟、作家李济生去世)
- (2023-09-09)王者荣耀9.8更新:孙膑惨遭削弱,镜喜迎加强,大招可获得70%免伤
- (2023-09-09)这群教师向光而行,做幸福的追梦人
- (2023-09-09)如何选择合适的盲埋孔电路板供应商
- (2023-09-09)敦化市城市管理行政执法局持续开展市区客运人力三轮车整治行动
- (2023-09-09)60岁迎来“巨大”挑战 闵鹿蕾执掌北控帅印
- (2023-09-09)“警”急救援 练“救”真本领 长航石首派出所开展急救技能知识培训
- (2023-09-09)上海市人民政府同意组建上海交易集团有限公司
- (2023-09-09)淮滨:大棚西瓜结出乡村振兴“甜蜜果”