北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施|微头条
2023-06-22 02:27:59 来源：中钢网
(相关资料图)
经查，中信建投证券股份有限公司存在如下问题：一是未制定投资价值研究报告专项内部制度，未规定第三方刊载或转发公司研究报告情况的跟踪监测制度，公司合规风控考核评价制度不够细化；二是个别研究报告的调研管理审批不符合公司内部制度规定，抽查的部分研究报告底稿留存不全面、合规审查意见留痕不足；三是抽查的部分研究报告引用信息与信息来源不一致。（北京证监局网站）
关键词：
[责任编辑：]
相关阅读
- (2023-06-22)北京证监局对中信建投证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施|微头条
- (2023-06-22)世界即时看！互联网看点：黑鲨电竞指套上架:还原真实的屏幕触感
- (2023-06-22)世界资讯：瞄准新能源汽车市场 外企加快在安徽布局
- (2023-06-22)天天热讯:四川绵阳有什么县（四川绵阳有什么大学）
- (2023-06-22)excel如何冻结行和列或同时冻结首行和首列|环球快资讯
- (2023-06-22)开荒保洁是什么意思（开荒保洁是什么意思）|当前快看
- (2023-06-22)马来西亚企业考察吉林促农业合作-环球快资讯
- (2023-06-22)天天微速讯：实小西区分校开展小初衔接专题讲座
- (2023-06-22)化工市场调研报告分析报告2023
- (2023-06-22)魔兽世界暗影界军需官（魔兽世界幽暗城的军需官在哪 就是能买外袍的那个）_天天热文
- (2023-06-22)【独家焦点】四川甘孜州司法行政系统深入开展矛盾纠纷排查化解工作
- (2023-06-22)向阳湖镇扎实开展重大事故隐患专项排查整治工作
- (2023-06-22)贵人鸟资产变现遭遇“老赖”_天天微速讯
- (2023-06-22)第十九届西博会发布会⑥｜资阳市将于西博会期间发布投资机会清单
- (2023-06-22)全球热文：2023年高考成绩查询方式公布
- (2023-06-22)当前速讯：于都：科技创新 赋能县域经济高质量发展
- (2023-06-22)A股又上热搜，超4000股下跌，600亿牛股惊现百亿成交
- (2023-06-22)世界今日讯！辨别小米手机是否是新机
- (2023-06-22)埃夫特：信惟基石及其一致行动人拟减持不超6%股份
- (2023-06-22)天天观速讯丨端午嗨玩徐汇！本土好物节、露天电影、薄荷音乐节了解一下
- (2023-06-22)6月21日收评：TMT赛道重挫 当前独家
- (2023-06-22)报道：武汉地铁集团50亿元可续期公司债提交注册
- (2023-06-22)热文：租车倒卖“空手套白狼”重庆警方摧毁一诈骗团伙
- (2023-06-22)环球速读：【世界说】美媒：每一次大规模枪击都让美国民众离安宁生活更远了
- (2023-06-22)南芯科技收监管工作函 2个半月前上市募资25.4亿元 世界信息
- (2023-06-22)天天速讯：预计6月空调内销出货有望维持较高增长态势
- (2023-06-22)【时政】黄伟主持召开全市旅游产业化工作专题会议 热消息
- (2023-06-22)要闻：对标“线上宜家” 八成营收来自海外 致欧科技首日涨超6%
- (2023-06-22)x车标是什么车新能源|滚动
- (2023-06-22)世界报道:平安人寿重庆分公司：揭秘“生态养殖”非法集资陷阱
世界即时看！互联网看点：黑鲨电竞指套上架:还原真
世界资讯：瞄准新能源汽车市场 外企加快在安徽布局
天天热讯:四川绵阳有什么县（四川绵阳有什么大学）
excel如何冻结行和列或同时冻结首行和首列|环球快资讯
